Международное инвестиционное право и процесс (5000,00 руб.)

Стр.2

Стр.411

Стр.412

Стр.413

Стр.414

Стр.415

УДК 341:330.322(075.8) ББК 67.931ÿ73 Ô25 Электронные версии книг на сайте www.prospekt.org Рецензенты: С. П. Мороз, доктор юридических наук, профессор (НИИ частного права, Алматы, Казахстан); Â. В. Гаврилов, доктор юридических наук, профессор (Дальневосточный государственный университет, Владивосток). Фархутдинов И. З. Ô25 Международное инвестиционное право и процесс: учебник. — Москва : Ïðîñïåêò, 2014. — 416 ñ. ISBN 978-5-392-13219-5 В книге представлено первое в отечественной правовой науке наиболее развернутое, комплексное концептуальное обоснование модели международного инвестиционного права. Автор, умело прослеживая эволюцию международно-правового регулирования зарубежного инвестирования на основе анализа широкого круга международно-правовых договоров и документов, а также отечественного инвестиционного законодательства, раскрывает юридические параметры международных инвестиционных отношений, особенности соотношения международных и национально-правовых норм в сфере иностранных инвестиций, межгосударственной договорной регламентации иностранных инвестиций, проблемы допуска, условия инвестиционной деятельности на различных ее этапах, другие актуальные вопросы правового обеспечения зарубежных капиталовложений. Впервые на основе широкой международной арбитражной практики исследуется в качестве отдельной части МИП международное инвестиционное процессуальное право, рассматриваемое в книге как институт международного арбитражного права иностранных инвестиций, а также институт разумного государственного вмешательства в международный инвестиционный проект. Издание подготовлено по состоянию законодательства на июнь 2008 г. УДК 341:330.322(075.8) ББК 67.931ÿ73 Учебное издание Фархутдинов Инсур Забирович МЕЖДУНАРОДНОЕ ИНВЕСТИЦИОННОЕ ПРАВО И ПРОЦЕСС Учебник Оригинал-макет подготовлен компанией ООО «Оригинал-макет» www.o-maket.ru; òåë.: (495) 726-18-84 Санитарно-эпидемиологическое заключение ¹ 77.99.60.953.Ä.004173.04.09 от 17.04.2009 ã. Подписано в печать 25.06.2014. Формат 60ƀ90 1 111020, ã. Ìîñêâà, óë. Áîðîâàÿ, ä. 7, ñòð. 4. /16 . Печать öèôðîâàÿ. Ïå÷. ë. 26,0. Тираж 20 ýêç. Заказ ¹ ООО «Проспект» ISBN 978-5-392-13219-5 © È. Ç. Фархутдинов, 2009 © ООО «Ïðîñïåêò», 2009

Стр.2

СОДЕРЖАНИЕ Введение ................................................................................................................................. Часть I МЕЖДУНАРОДНОЕ ИНВЕСТИЦИОННОЕ ПРАВО Глава 1. Проблемы развития международного права в эпоху глобализации 1.1. Глобализация: основные социальноэкономические характеристики ... 1.1.1. Исторический подход к глобализации .................................................. 1.1.2. Источники глобализации ........................................................................... 1.1.3. Генеральная особенность глобализации ............................................... 1.1.4. Отрицательные последствия глобализации ........................................ 1.2. Новые правовые парадигмы мироустройства в условиях глобализации 1.2.1. Воздействие глобализации на международное право ...................... 1.2.2. Проблемы суверенитета государств в условиях глобализации ... 1.2.3. Сближение национальных законодательств и проблемы унифи кации и гармонизации ................................................................................. Глава 2. Международное инвестиционное право ................................................. 2.1. Особенности правового регулирования международных экономичес ких отношений (МЭО) ........................................................................................... 2.1.1. Международные инвестиции в условиях глобализации: благо приятные возможности и риски .............................................................. 2.2. Международное инвестиционное право: от неконвенционных норм к договорным .............................................................................................................. 2.2.1. МИП — самостоятельная отрасль международного экономичес кого права ......................................................................................................... 2.2.2. Нормы обычного международного права — изначальная основа регулирования иностранных инвестиций ............................................ 8 8 8 3 10 12 14 17 17 24 28 35 35 2.1.2. Операторы — нетрадиционные участники МЭО .............................. 2.1.3. Международное экономическое право: расширительное и огра ничительное толкование ............................................................................. 35 38 41 44 44 2.2.3. Конвенционное развитие МИП ............................................................... 2.2.4. Понятие МИП, его система и источники ............................................. 2.2.5. Субъекты МИП ............................................................................................. А. Доктрина о правосубъектности в международном праве ......... Б. Проблемы правосубъектности в контексте глобального (транснационального) права ..................................................................... В. Иностранный инвестор как индивидуум, субъект МИП .......... Г. Правосоздающие и правоприменяющие субъекты ...................... 48 50 54 56 56 61 63 66

Стр.411

412 Содержание 2.3. Система правового регулирования иностранных инвестиций в России 2.3.1. Роль и место инвестиционного законодательства в системе права 2.3.2. Гармонизация норм международного права и национального права — центральное звено права иностранных инвестиций в России ............................................................................................................ А. Оосновные аспекты проблемы соотношения международного права и национального права ................................................................... Б. Конституционные основы взаимодействия международно правовых и национальноправовых инвестиционных норм ......... В. Автономность международноправовых норм в системе права иностранных инвестиций России ........................................................... Г. Реализация международных инвестиционных норм в россий ском инвестиционном законодательстве на условиях гармонизации Глава 3. Российское инвестиционное законодательство: зарождение, становление и дальнейшее развитие ......................................................... 3.1. Зарождение правового регулирования иностранных инвестиций в до революционной России .......................................................................................... 3.2. Советский период (опыт НЭПа) в регулировании иностранной инве стиционной деятельности ...................................................................................... 3.3. Становление новой системы правового регулирования иностранных инвестиций в СССР (1987—1991 гг.) ................................................................ 3.4. Дальнейшее развитие российского инвестиционного законодательст ва: современные проблемы и тенденции .......................................................... Глава 4. Источники правового регулирования иностранных инвестиций в России ................................................................................................................ 4.1. Национальноправовые источники .................................................................... 4.1.1. Конституционноправовые источники ................................................. 4.1.2. Гражданскоправовые источники ........................................................... 4.1.3. Специальные правовые источники ........................................................ 4.1.4. Административноправовые источники ............................................... 70 70 76 76 82 87 90 101 101 108 111 114 4.2. Международноправовые источники ................................................................ 4.2.1. Общие положения ........................................................................................ 4.2.2. Международные многосторонние договоры ....................................... 4.2.3. Международные двусторонние договоры ............................................ 4.2.4. Международное региональное сотрудничество в сфере правово го регулирования иностранных инвестиций ....................................... 4.2.5. Неконвенционные источники .................................................................. Глава 5. Понятийный аппарат в сфере иностранных инвестиций .................. 5.1. Иностранные инвестиции ...................................................................................... 5.1.1. Отсутствие единого понимания инвестиций ...................................... 5.1.2. Государственное и частное инвестирование ....................................... 5.1.3. Российское законодательство о понятии «инвестиции» ................ 5.1.4. Двусторонние договоры о понятии «иностранные инвестиции» 5.1.5. Прямые иностранные инвестиции .......................................................... 5.1.6. Международноправовые стандарты понятия «иностранные ин вестиции» ......................................................................................................... 5.2. Иностранный инвестор ........................................................................................... 5.2.1. Субъекты инвестиционных отношений ................................................ 123 123 123 127 129 133 134 134 137 140 143 145 151 151 151 155 157 159 162 167 173 173

Стр.412

Содержание 413 5.2.2. Иностранное юридическое лицо ............................................................. А. Общие положения ................................................................................... Б. Национальность юридического лица ............................................... В. Критерии определения личного статуса иностранного юриди ческого лица .................................................................................................... Г. Определение национальности иностранного инвестора на ос новании критерия контроля ...................................................................... 177 177 178 179 5.2.3. Иностранный гражданин, лицо без гражданства .............................. 5.2.4. Иностранная организация, не являющаяся юридическим лицом 5.2.5. Международная организация ................................................................... 5.2.6. Иностранное государство ........................................................................... 5.3. Инвестиционное соглашение ............................................................................... Глава 6. Условия доступа и этапы хозяйственной деятельности иностран ного инвестора на территории Российской Федерации ................... 6.1. Общие принципы доступа иностранных инвестиций ................................. 6.2. Этапы инвестиционной деятельности .............................................................. 6.2.1. Предынвестиционная деятельность ....................................................... 6.2.2. Этап непосредственного осуществления инвестиций ..................... 6.2.3. Прекращение инвестиционной деятельности .................................... А. На основании гражданского законодательства ............................ Б. В результате принудительных мер изъятия иностранных ин вестиций ........................................................................................................... 6.2.4. Реинвестиционная деятельность — особая стадия инвестицион ной деятельности ........................................................................................... Глава 7. Институт правовых режимов иностранных инвестиций .................. 7.1. Юридические параметры режимов иностранных инвестиций ................ 7.2. Принцип недискриминации ................................................................................. 7.3. Принцип взаимности, реторсия ........................................................................... 7.4. Национальный режим ............................................................................................. 7.5. Изъятие из национального режима ................................................................... 7.6. Режим наибольшего благоприятствования ..................................................... 7.7. Смешанный режим ................................................................................................... Глава 8. Институт правовых гарантий иностранных инвестиций .................. 8.1. Международноправовые аспекты защиты собственности ....................... 8.1.1. Право собственности — центральный институт международного частного права ................................................................................................ 8.1.2. Право иностранной собственности и принцип равенства ............. 8.2. Международнодоговорные основы защиты собственности .................... 8.2.1. Конвенционная защита ............................................................................... 8.2.2. Дипломатическая защита ........................................................................... 8.3. Российское законодательство о гарантиях иностранных инвестиций ... 8.4. Виды и разграничение принудительных форм изъятия иностранных инвестиций .................................................................................................................. 8.5. Разграничение законных актов государственного управления от мер косвенной экспроприации ..................................................................................... 8.6. Международноправовые гарантии возмещения убытков в ходе осу ществления иностранной инвестиционной деятельности ......................... 8.6.1. Компенсация — обязательное условие международного права ... 181 186 188 189 190 191 193 193 197 197 201 201 201 202 203 205 205 208 209 212 219 222 225 229 229 229 233 235 235 239 245 252 258 266 266

Стр.413

414 Содержание 8.6.2. Адекватная, эффективная и быстрая компенсация .......................... 8.6.3. Справедливая рыночная стоимость ....................................................... 8.6.4. Сроки выплаты компенсации ................................................................... 8.6.5. Международный арбитраж о компенсации ......................................... 8.6.6. Российское законодательство о компенсации убытков при осу ществлении иностранных инвестиций .................................................. Глава 9. Институт страхования в международном инвестиционном праве 9.1. Правовое содержание страхового риска ........................................................... 9.2. Некоммерческий характер рисков при осуществлении иностранной инвестиционной деятельности ............................................................................ 9.4. Международноправовые двусторонние основы страхования иностран ных инвестиций ......................................................................................................... 271 273 277 278 279 9.3. Национальноправовые механизмы страхования иностранных инвес тиций ............................................................................................................................. 9.5. Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций ................................ 9.6. Риски, страхуемые МИГА ..................................................................................... 9.7. Требования МИГА к страхованию иностранных инвестиций ................. Глава 10. Институт налогообложения иностранных инвестиций ................... 10.1. Эволюция международноправового регулирования двойного налого обложения ................................................................................................................... 282 282 284 287 290 292 295 297 300 10.2. Устранение двойного налогообложения: правовое содержание ............. 10.3. Российский правовой механизм оптимизации налогообложения ино странных юридических и физических лиц ...................................................... Часть II МЕЖДУНАРОДНОЕ ИНВЕСТИЦИОННОЕ ПРОЦЕССУАЛЬНОЕ ПРАВО Глава 11. Институт международного арбитражного права иностран ных инвестиций в системе международного инвестиционного права .................................................................................................................... 11.1. Особенности международного арбитражного права иностранных ин вестиций как института МИП ............................................................................. 11.2. Международнодоговорные основы инвестиционного арбитража ......... 11.2.1. Общие положения ....................................................................................... 11.2.2. ИКСИД — транснациональный механизм разрешения инвести ционных споров ............................................................................................ 11.3. Международноправовой механизм урегулирования инвестиционных споров ............................................................................................................................ 11.3.1. Международные инвестиционные споры: понятие, классифи кация, процессуальные особенности .................................................... А. Понятие, классификация ..................................................................... Б. Процессуальные особенности инвестиционных споров .......... В. Досудебные (альтернативные) методы урегулирования ин вестиционных споров ................................................................................. 312 312 331 331 11.2.3. ДЭХ как модель глобального международноарбитражного ме ханизма урегулирования инвестиционных споров ......................... 332 335 342 342 342 347 11.4. Порядок разрешения инвестиционных споров на различных этапах осуществления иностранной инвестиционной деятельности .................. 352 356 300 304 309

Стр.414

Содержание 415 11.4.1. Урегулирование споров на предынвестиционном этапе ............... 11.4.2. Урегулирование споров, связанных с нарушением взаимных договорных обязательств на этапе реализации инвестиционно го проекта ....................................................................................................... А. Нарушение соглашения государствомреципиентом ................ Б. Нарушение соглашения иностранным инвестором ................... Глава 12. Разумное государственное вмешательство в международный инвестиционный проект: правовые последствия (на примере международной арбитражной практики) ............................................ 12.1. Меры разумного государственного вмешательства: приоритет публич ных (общественных) интересов ........................................................................... 12.2. Западная доктрина и арбитражная практика о разумном государст венном вмешательстве в инвестиционный проект ....................................... 356 358 358 360 362 362 12.3. Юридическая природа института контракта с участием государства ... 12.4. Российский опыт дорегулирования международного инвестиционно го контракта (на примере «Сахалина2») ........................................................ 12.4.1. Особенности договорных форм недропользования в Россий ской Федерации ........................................................................................... 12.4.2. Как создавался «Сахалин2» ................................................................... 12.4.3. Государственное дорегулирование: разумное и неразумное вме шательство ...................................................................................................... Заключение ........................................................................................................................... 366 372 377 377 383 388 404

Стр.415