ISBN 978-5-238-02797-5 Агентство CIP РГБ На основе анализа действующего законодательства об ответственности за преступления в сфере экономической деятельности, актов его официального толкования и практики применения приводятся основные положения, определяющие общее основание уголовной ответственности предпринимателей, а также работников органов управления и других служащих коммерческих и иных организаций, порядок осуществления уголовного судопроизводства в отношении этой категории граждан. <...> Возбуждение уголовного дела в подавляющем большинстве случаев влечет за собой уничтожение бизнеса или уход его «в тень». <...> Смирновым и А.Л. Карабановым книга поможет получить читателю комплексные знания о технологиях 4 Глава 1 защиты от следственных и судебных ошибок и злоупотреблений, сведения о том, что надо и чего не надо делать, чтобы не стать жертвой экономического преступления, и даст инструменты выстраивания эффективной системы мер безопасности бизнеса. <...> Авторы книги обладают богатым прикладным опытом уголовного судопроизводства, причем со стороны не только защиты, но и уголовного преследования, что делает материал книги особенно ценным. <...> Понятие «преступление в сфере предпринимательской деятельности» Порядок уголовного судопроизводства определяется Уголовнопроцессуальным кодексом Российской Федерации (далее — УПК РФ), а основания уголовной ответственности (освобождения от нее), конкретные виды преступлений и наказания за них — Уголовным кодексом Российской Федерации (далее — УК РФ). <...> Между тем как УПК РФ, так и УК РФ предусматривают определенные особенности уголовной ответственности и порядка судопроизводства в отношении отдельных категорий лиц, в том числе предпринимателей. <...> В первую очередь это относится к таким актам, как возбуждение уголовного дела, избрание меры пресечения, изъятие документов, предметов, а также носителей информации. <...> Особенности уголовного судопроизводства в отношении <...>
Защита_по_уголовным_делам_о_преступлениях_в_сфере_предпринимательской_деятельности._Учебное_пособие._Гриф_УМЦ_Профессиональный_учебник._Гриф_НИИ_образования_и_науки..pdf
УДК 343.3/.7(470+571)(075.8)
ББК 67.408.122(2Ðîñ)ÿ73-1
Ñ50
Главный редактор издательства Н.Д. Эриашвили,
кандидат юридических наук, доктор экономических наук, профессор,
лауреат премии Правительства РФ в области науки и техники
Смирнов, Георгий Константинович.
С50 Защита по уголовным делам о преступлениях в сфере
предпринимательской
деятельности: учеб. пособие для
студентов вузов, обучающихся по направлению подготовки
«Þðèñïðóäåíöèÿ» / Ã.Ê. Ñìèðíîâ, À.Ë. Карабанов. — Ì.:
ÞÍÈÒÈ-ÄÀÍÀ, 2016. — 176 ñ.
I. Карабанов, Александр Львович.
ISBN 978-5-238-02797-5
Агентство CIP РГБ
На основе анализа действующего законодательства об ответственности за
преступления в сфере экономической деятельности, актов его официального
толкования и практики применения приводятся основные положения, определяющие
общее основание уголовной ответственности предпринимателей,
а также работников органов управления и других служащих коммерческих и
иных организаций, порядок осуществления уголовного судопроизводства в
отношении этой категории граждан. Рассматриваются особенности отдельных
видов преступлений.
Даются практические рекомендации, как минимизировать неблагоприятные
риски или защитить свои права в конкретных ситуациях.
Будет полезна менеджменту и юристам коммерческих и иных организаций,
индивидуальным предпринимателям, лицам, желающим организовать
бизнес в России, а также правозащитникам и широкому кругу читателей, интересующихся
вопросами уголовной ответственности за преступления в сфере
экономики.
ББК 67.408.122(2Ðîñ)ÿ73-1
ISBN 978-5-238-02797-5
© ИЗДАТЕЛЬСТВО ÞÍÈÒÈ-ÄÀÍÀ, 2016
Принадлежит исключительное право на использование и распространение издания
(Федеральный закон от 5 апреля 2013 ã. ¹ 44-ÔÇ).
Защита по уголовным делам о преступлениях в сфере
предпринимательской деятельности
Научный редактор И.Р. Рамазанов. Редактор Л.В. Речицкая
Оригинал-макет М.А. Бакаян. Оформление художника А.П. Яковлева
Подписано в печать 07.12.2015 (с готовых ps-файлов). Изд. № 2598
Формат 60½90 1/16. Бумага офсетная. Гарнитура PetersburgCTT
Усл. печ. л. 11,0. Уч.-изд. л. 10,0. Тираж 5000 экз. (1-й завод — 300). Заказ
ООО «ИЗДАТЕЛЬСТВО ЮНИТИ-ДАНА». Генеральный директор В.Н. Закаидзе
123298, Москва, ул. Ирины Левченко, 1. Тел.: 8-499-740-60-15. Тел./факс: 8-499-740-14
E-mail: unity@unity-dana.ru
www.unity-dana.ru
Отпечатано в цифровой типографии «Буки Веди». 105066, Москва, ул. Новорязанская, д. 38, стр. 1, пом. IV
Стр.3
Оглавление
Вступительное слово
1. ОСОБЕННОСТИ УГОЛОВНОГО СУДОПРОИЗВОДСТВА
В ОТНОШЕНИИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ
1.1. Понятие «преступление в сфере предпринимательской
деятельности»
1.2. Возбуждение уголовного дела
1.3. Изъятие жестких дисков компьютеров, серверов
и других электронных носителей информации
1.4. Избрание меры пресечения
1.5. Наложение ареста на имущество и возврат арестованного
имущества
2. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ УГОЛОВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ
ЗА ПРЕСТУПЛЕНИЯ В СФЕРЕ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
3
5
5
9
13
15
20
23
2.1. Недопустимость уголовной ответственности без строгого
соответствия содеянного всем признакам состава
преступления 23
2.2. Умысел как необходимый элемент уголовной
ответственности 27
2.3. Обратная сила уголовного закона и сроки давности
уголовного преследования
2.4. Уголовная ответственность лиц, осуществляющих
фактический контроль за организацией
2.5. Освобождение от уголовной ответственности
или наказания
3. ОСОБЕННОСТИ УГОЛОВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ
ЗА ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ ЭКОНОМИЧЕСКИХ
ПРЕСТУПЛЕНИЙ
3.1. Преступления в сфере корпоративного управления
и против службы в коммерческой и иной организации
3.1.1. Рейдерство
3.1.2. Фальсификация документов в ЕГРЮЛ
3.1.3. Фальсификация решения общего собрания акционеров
(участников) хозяйственного общества или решения совета
директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества
29
31
33
35
35
36
37
40
Стр.176
176
3.1.4. Злоупотребление полномочиями
3.1.5. Коммерческий подкуп
3.1.6. Провокация коммерческого подкупа
Глава 4
45
50
56
3.2. Преступные нарушения трудовых и иных прав работников 58
3.2.1. Нарушение тайны переписки и телефонных переговоров
3.2.2. Нарушение требований охраны труда
3.2.3. Необоснованный отказ в приеме на работу или необоснованное
увольнение беременной или женщины, имеющей детей
в возрасте до трех лет
3.2.4. Невыплата заработной платы или иных социальных платежей
3.3. Преступления в сфере взимания фискальных платежей
3.3.1. Уклонение от уплаты налогов индивидуальным
предпринимателем и компанией
3.3.2. Уклонение от уплаты таможенных платежей
3.4. Мошенничество
3.4.1. Общеуголовное мошенничество
3.4.2. Мошенничество в сфере кредитования
3.4.3. Мошенничество при получении выплат
3.4.4. Мошенничество в сфере предпринимательской деятельности
3.5. Нарушения условий и порядка ведения предпринимательской
деятельности. Посягательства на интересы потребителей
и других участников рынка
3.5.1. Незаконное предпринимательство
3.5.2. Производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт
товаров и продукции без маркировки
3.5.3. Незаконная банковская деятельность и фальсификация
финансовой отчетности
3.5.4. Незаконное образование (создание, реорганизация)
юридического лица и незаконное использование
документов для образования (создания, реорганизации)
юридического лица
3.5.5. Незаконное получение кредита
3.5.6. Злостное уклонение от погашения кредиторской
задолженности
3.5.7. Преступления, связанные с нарушением прав
на интеллектуальную собственность
3.5.8. Преднамеренное банкротство
3.5.9. Устранение конкуренции. Манипулирование рынком
4. ЛЕГАЛИЗАЦИЯ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ
59
62
66
67
79
81
93
99
101
109
115
121
130
130
137
140
142
145
148
153
160
163
168
Стр.177