Ю. В. Сапожникова О ЦЕНТРАЛЬНОМ ДЕПОЗИТАРИИ Постатейный комментарий к Федеральному закону Юридический Дом «Юстицинформ» — лауреат Высшей юридической премии «Фемида» ЮСТИЦИНФОРМ 111024, г. Москва, улица Энтузиастов 2-я, д. <...> депозитарии.indd 1 Деятельность центрального депозитария и ее ограничения Требования к центральному депозитарию Правовой статус центрального депозитария и порядок его присвоения Государственное регулирование деятельности центрального депозитария 23.05.2012 13:57:35 23.05.2012 13:57:35 Ю. В. Сапожникова. <...> Издание рассчитано на широкий круг специалистов — работников банков, фондовых и валютных бирж, инвестиционных фондов, научных работников, а также на преподавателей и студентов юридических и экономических вузов. <...> Закон; Комментируемый Закон — Федеральный закон от 7 декабря 2011 г. № 414-ФЗ «О центральном депозитарии». <...> Закон о рынке ценных бумаг — Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». <...> Закон об инвестиционных фондах — Федеральный закон от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах». <...> Закон об организованных торгах — Федеральный закон от 21 ноября 2011 г. № 325-ФЗ «Об организованных торгах». <...> Указ № 1034 — Указ Президента РФ от 16 сентября 1997 г. № 1034 «Об обеспечении прав инвесторов и акционеров на ценные бумаги в Российской Федерации». <...> 5 Перечень сокращенных наименований нормативных актов, используемых в комментарии Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг — Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг», утв. приказом ФСФР России от 21 марта 2006 г. № 06-29/пз-н «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг». <...> Положение о совмещении деятельности на рынке ценных бумаг — Положение об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному <...>
Комментарий_к_Федеральному_закону_от_7_декабря_2011_г._№_414-ФЗ_«О_центральном_депозитарии»_(1).pdf
Ю. В. Сапожникова
КОММЕНТАРИЙ
К ФЕДЕРАЛЬНОМУ ЗАКОНУ
ОТ 7 ДЕКАБРЯ 2011 Г. № 414-ФЗ
«О ЦЕНТРАЛЬНОМ ДЕПОЗИТАРИИ»
Принят Государственной Думой 14 июня 2011 года
Одобрен Советом Федерации 22 июня 2011 года
(постатейный)
Москва
ЮСТИЦИНФОРМ
2012
Стр.1
УДК 347.734(094.072)
ББК 67.404.2
С19
Сапожникова, Ю. В.
С19
Комментарий к Федеральному закону от 7 декабря 2011 г. № 414-ФЗ
«О центральном депозитарии» (постатейный) / Ю. В. Сапожникова. —
М. : Юстицинформ, 2012. — 136 с. — (Серия «Комментарий специалиста»).
ISBN 978-5-7205-1159-3.
В книге дается постатейный комментарий к Федеральному закону
от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии».
Комментарий основан на обширной нормативно-правовой базе,
в том числе федеральных законах в области рынка ценных бумаг, банковской,
клиринговой, инвестиционной, оценочной, бухгалтерской,
аудиторской деятельности, а также подзаконных актах Президента и
Правительства Российской Федерации, Банка России, ФСФР России.
Издание рассчитано на широкий круг специалистов — работников
банков, фондовых и валютных бирж, инвестиционных фондов, научных
работников, а также на преподавателей и студентов юридических и экономических
вузов.
УДК 347.734(094.072)
ББК 67.404.2
ISBN 978-5-7205-1159-3
© ЗАО «Юридический Дом «Юстицинформ», 2012
Сапожникова Юлия Владимировна
КОММЕНТАРИЙ К ФЕДЕРАЛЬНОМУ ЗАКОНУ
от 7 декабря 2011 г. № 414-ФЗ
«О ЦЕНТРАЛЬНОМ ДЕПОЗИТАРИИ»
(постатейный)
(юридическая, экономическая и иная деловая литература;
журналы «Право и экономика», «Вестник арбитражной практики»)
ИЗДАТЕЛЬСТВО «ЮСТИЦИНФОРМ»
Главный редактор В.А. Вайпан
Генеральный директор В.В. Прошин
Компьютерная верстка К.М. Садретдинова
Подписано в печать 21.05.2012. Бумага офсетная
Формат 60х90/16. Гарнитура «Ньютон». Печать офсетная. Печ.л. 8,5.
C полным ассортиментом продукции Юстицинформ
вы можете ознакомиться на сайте издательства в разделе «Прайс-лист»
http://www.jusinf.ru
ЗАО «Юридический Дом «Юстицинформ»
111024, г. Москва, ул. Энтузиастов 2-я, д. 5
Тел.: (495) 232-12-42. E-mail: pravoecon@jusinf.ru;
info@jusinf.ru (по вопросам маркетинга и приобретения книг)
WWW: http://www.jusinf.ru
Стр.2
СОДЕРЖАНИЕ
КОММЕНТАРИЙ
К ФЕДЕРАЛЬНОМУ ЗАКОНУ
от 7 декабря 2011 г. № 414-ФЗ
«О центральном депозитарии»
Перечень сокращенных наименований нормативных актов, используемых
в комментарии ........................................................................................... 3
Введение
............................................................................................... 8
Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ........................................................... 12
Статья 1. Предмет регулирования настоящего Федерального закона ....12
Статья 2. Центральный депозитарий .......................................................13
Глава 2. ТРЕБОВАНИЯ К ЦЕНТРАЛЬНОМУ ДЕПОЗИТАРИЮ ........... 16
Статья 3. Организационно-правовая форма центрального депозитария
.........................................................................................16
Статья 4. Акционеры центрального депозитария ....................................18
Статья 5. Органы управления центрального депозитария. Комитет
пользователей услуг центрального депозитария ......................24
Статья 6. Исполнительные органы центрального депозитария ..............35
Статья 7. Внутренний контроль в центральном депозитарии .................38
Статья 8. Управление рисками в центральном депозитарии ..................46
Статья 9. Внутренние документы центрального депозитария ................48
Статья 10. Условия осуществления депозитарной деятельности
центрального депозитария ........................................................54
Статья 11. Кодекс профессиональной этики центрального депозитария
.......................................................................................58
Статья 12. Особенности электронного взаимодействия ...........................61
Статья 13. Порядок совершения операций и документооборота
центрального депозитария ........................................................65
Статья 14. Правила защиты информации центральным депозитарием ...65
Статья 15. Требования к собственным средствам центрального
депозитария ...............................................................................68
Статья 16. Страхование ответственности центрального депозитария ......69
Статья 17. Раскрытие информации о деятельности центрального
депозитария ...............................................................................71
135
Стр.135
Содержание
Статья 18. Отчетность центрального депозитария ....................................75
Статья 19. Операционный аудит ................................................................77
Статья 20. Ограничения по реорганизации и ликвидации центрального
депозитария ...............................................................................78
Глава 3. ПРИСВОЕНИЕ СТАТУСА ЦЕНТРАЛЬНОГО
ДЕПОЗИТАРИЯ .................................................................................... 81
Статья 21. Присвоение статуса центрального депозитария ......................81
Статья 22. Порядок присвоения статуса центрального депозитария .......82
Глава 4. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ............ 86
Статья 23. Депозитарная деятельность центрального депозитария ..........86
Статья 24. Лицевой счет номинального держателя центрального
депозитария и иные счета центрального депозитария.............90
Статья 25. Счета депо, открываемые центральным депозитарием .........102
Статья 26. Требования к программно-техническому обеспечению
деятельности центрального депозитария ...............................109
Статья 27. Иные виды деятельности центрального депозитария ...........111
Статья 28. Ограничения деятельности центрального депозитария ........114
Статья 29. Сверка записей центрального депозитария и лица,
осуществляющего ведение реестра .........................................116
Статья 30. Списание ценных бумаг с лицевого счета (зачисление
ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя
центрального депозитария в реестре ......................................122
Статья 31. Доступ депонентов к данным о счетах депо ...........................126
Глава 5.ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ГОСУДАРСТВЕННЫЙ
КОНТРОЛЬ И НАДЗОР ЗА УКАЗАННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ..........127
Статья 32. Полномочия федерального органа исполнительной власти
в области финансовых рынков ...............................................127
Глава 6. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ...............................131
Статья 33. Заключительные положения ....................................................131
Статья 34. Порядок вступления в силу настоящего Федерального
закона .......................................................................................133
Стр.136