ББКУДК 34.03 67.0
П68
Электронные версии книг
на сайте www.prospekt.org
Рецензенты:
Леер А. Д., вице-президент Ассоциации экспортеров и импортеров;
Лукьянова Л. Е., вице-президент по деловой этике и комплаенс МТС.
П68
Правовой комплаенс в условиях санкций : монография / под общ. ред.
Б. А. Шахназарова. – Москва : Проспект, 2025. – 176 с.
ISBN 978-5-392-43012-3
Настоящая монография посвящена основам и различным аспектам правового
комплаенса в условиях санкций.
Комплаенс выступает важнейшим правовым инструментом выявления, анализа,
преодоления правовых последствий санкций и митигации санкционных рисков,
соблюдения антисанкционных норм, представляя собой системный процесс по
выстраиванию деятельности, направленной на учет требований антисанкционных
норм, а также преодоление и минимизацию санкционных рисков. В работе в обозначенном
контексте говорится именно о правовом комплаенсе, акцентируется
внимание непосредственно на правовом значении комплаенс-процедур, рассматриваются
особенности правового комплаенса в сфере различных отношений в
условиях санкций.
Законодательство приведено по состоянию на 11 августа 2023 г.
Монография разработана для обучающихся по программам подготовки юристов.
Может использоваться обучающимися любых юридических вузов и факультетов,
включая аспирантов, занимающихся научными исследованиями правового регулирования
отношений в сфере комплаенса. Настоящее издание будет полезно в
практической деятельности юристов, экономистов, связанной с санкционным
комплаенсом и due diligence, с приведением в соответствие и оценкой соответствия
той или иной деятельности современным нормативным требованиям, а также
должностным лицам органов исполнительной власти, законодателям, сотрудникам
международных организаций, осуществляющим деятельность, связанную с
правовым комплаенсом.
ББКУДК 34.03 67.0
Монография подготовлена в рамках программы
стратегического академического лидерства «Приоритет-2030».
Научное издание
ПРАВОВОЙ КОМПЛАЕНС В УСЛОВИЯХ САНКЦИЙ
Монография
Печать цифровая. Печ. л. 11,0. Тираж 500 (1-й завод 100) экз.
ООО «Проспект»
Подписано в печать 24.09.2024. Формат 60×90 1
111020, г. Москва, ул. Боровая, д. 7, стр. 4.
ISBN 978-5-392-43012-3
©© Коллектив авторов, 2023
ООО «Проспект», 2023
/16
.
Стр.2
ОГЛАВЛЕНИЕ
Коллектив авторов .......................................................................................................... 3
Глава I. ПРАВОВОЙ КОМПЛАЕНС В УСЛОВИЯХ
САНКЦИОННЫХ ОГРАНИЧЕНИЙ:
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ........................................................................... 5
§ 1.1. Правовой комплаенс: правовые основы
минимизации и преодоления санкционных рисков ..................... 5
§ 1.2. Влияние европейских и американских «санкций»
на российское международное частное право ...........................21
Глава II. ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ
ПРАВОВОГО КОМПЛАЕНСА В УСЛОВИЯХ
САНКЦИОННЫХ ОГРАНИЧЕНИЙ .................................................30
§ 2.1. Ограничительные меры (санкции и контрсанкции)
как обстоятельства непреодолимой силы:
проблемы правоприменительной практики ..................................30
§ 2.2. Расторжение и изменение договора в связи
с существенным изменением обстоятельств,
вызванным введением ограничительных мер
(санкций и контрсанкций) ......................................................................39
§ 2.3. Принципы договорного права в системе начал
гражданского законодательства в условиях
санкционного давления ..........................................................................43
§ 2.4. Комплаенс в сфере интеллектуальной собственности
и совершенствование подходов к правовой охране
результатов интеллектуальной деятельности
в условиях экономических ограничений ........................................52
Глава III. НАЛОГОВЫЙ КОМПЛАЕНС В УСЛОВИЯХ
САНКЦИОННЫХ ОГРАНИЧЕНИЙ .................................................65
§ 3.1. Налоговый комплаенс: понятие и виды ...........................................65
§ 3.2. Перспективы развития налогового комплаенса
в условиях экономических санкций ..................................................73
Стр.175
176
Оглавление
Глава IV. АНТИМОНОПОЛЬНЫЙ КОМПЛАЕНС
В УСЛОВИЯХ САНКЦИОННЫХ ОГРАНИЧЕНИЙ ..................78
§ 4.1. Антимонопольные требования к организациям
как основания к внедрению комплаенс-контроля ......................78
§ 4.2. Правовое обеспечение антимонопольного комплаенса
и особенности его внедрения организациями .............................87
§ 4.3. Ответственность за нарушения антимонопольного
законодательства и правовые последствия раскрытия
данных нарушений в результате внедрения
организациями антимонопольного комплаенса ..........................94
Глава V. АНТИКОРРУПЦИОННЫЙ КОМПЛАЕНС
В УСЛОВИЯХ САНКЦИОННЫХ ОГРАНИЧЕНИЙ ...............109
§ 5.1. Правовое обеспечение антикоррупционного комплаенса
и особенности его внедрения организациями ..........................109
§ 5.2. Ответственность за коррупционные правонарушения
и правовые последствия раскрытия данных
правонарушений в результате внедрения
организациями антикоррупционного комплаенса ...................120
Глава VI. ОСОБЕННОСТИ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРАВОВОГО
КОМПЛАЕНСА В УСЛОВИЯХ САНКЦИОННЫХ
ОГРАНИЧЕНИЙ В СФЕРЕ ОТДЕЛЬНЫХ
ПРАВООТНОШЕНИЙ .........................................................................128
§ 6.1. Антисанкционный комплаенс при проведении
валютных операций и международных расчетов ....................128
§ 6.2. Санкционный комплаенс при осуществлении
иностранных инвестиций .................................................................... 137
§ 6.3. Логистический комплаенс в условиях санкций.
Правовое регулирование трансграничных перевозок
в условиях санкций ...............................................................................146
§ 6.4. Корпоративный комплаенс в условиях санкций .......................160
Стр.176