ББКУДК 347.67
Автор:
67.404.5
П16
Электронные версии книг
на сайте www.prospekt.org
Паничкин В. Б., кандидат юридических наук, доцент кафедры гражданского права Кемеровского
государственного университета, адвокат Адвокатской палаты Кемеровской области.
Рецензенты:
Блинков О. Е., доктор юридических наук, главный консультант Национальной академии
нотариата Московского государственного юридического университета им. О. Е. Кутафина
(МГЮА);
Опилат Н. И., кандидат юридических наук, заведующая кафедрой гражданского права Кемеровского
государственного университета;
Сырбо В. А., кандидат юридических наук, доцент кафедры гражданского права Кемеровского
государственного университета;
Петров Е. Ю., кандидат юридических наук, ведущий научный сотрудник отдела семейного и
наследственного законодательства Исследовательского центра частного права им. С. С. Алексеева.
П16
Паничкин
В. Б.
Завещание и его суррогаты в англо-американском и российском праве:
сравнительный анализ : монография. — Москва : Проспект, 2022. — 672 с.
Предлагаемая монография – комплексное, полное и детальное исследование норм о наследовании
по завещанию в англо-американском праве в сравнении с российским правом.
Подробно исследованы все смежные с завещанием институты, его суррогаты: прижизненные
и посмертные трасты, совладения, посмертные дарения и договоры о наследовании в
общем праве и все субституты завещания в российском праве (завещательное распоряжение
банковским счетом и впервые введенный наследственный договор).
Помимо законодательства приводится обширная прецедентная практика и доктрина. Все
институты рассмотрены в эволюционном порядке с анализом их происхождения и развития
в общем праве и Справедливости, а также в сравнении с российскими и романо-германскими
институтами, выполняющими схожие функции.
ISBN 978-5-392-36146-5
Издание отличается глубиной анализа истории, современного состояния и тенденций
развития наследственного права и практики его применения, профессиональным использованием
метода сравнительного правоведения в сфере частного права, а также погружения в
исследуемое право. Автор критически подходит к устоявшимся доктринам и новеллам российского
наследственного права.
Монография предназначена для юристов в сфере международного, наследственного и
инвестиционного права, исследователей-американистов, преподавателей, аспирантов и
студентов юридических вузов, а также всех интересующихся общим правом и сравнительным
правоведением. Кроме того, она будет полезна финансистам и инвесторам, имеющим
активы в Великобритании, США и странах общего права.
Объем книги значительно превышает содержание соответствующего учебного предмета
американских школ права, что позволяет рекомендовать работу в качестве пособия для подготовки
русскоговорящих студентов вузов США.
ББКУДК 347.67
Любое использование материала данной книги, полностью или частично, в том
числе перепечатка, фотокопирование, сканирование, электронная или механическая
запись, без предварительного письменного разрешения правообладателя запрещается.
Разрешается использование материалов для подготовки документов в суды,
а также цитирование с обязательной ссылкой.
Печатается в авторской редакции.
ISBN 978-5-392-36146-5
© Паничкин В. Б., 2022
© ООО «Проспект», 2022
Нормативно-правовая база приведена: по России – по состоянию на ноябрь 2021 г., по
Соединенному Королевству Великобритании и Северной Ирландии (включая Шотландию
и Северную Ирландию) – на август 2021 г., по США – на май 2021 г.
67.404.5
Стр.2
КРАТКОЕ ОГЛАВЛЕНИЕ
Список сокращений ........................................................................................................10
Об авторе ............................................................................................................................12
About Author ......................................................................................................................13
Предисловие .....................................................................................................................14
Глава I. ВВЕДЕНИЕ В СРАВНИТЕЛЬНОЕ НАСЛЕДОВАНИЕ
ПО ЗАВЕЩАНИЮ И СУРРОГАТЫ НАСЛЕДОВАНИЯ
В СТРАНАХ ОБЩЕГО ПРАВА И РОССИИ ................................23
Раздел 1. Цели и задачи этой книги. Опыт сравнительного
исследования завещаний и суррогатов наследования в англоамериканском
и российском праве .................................................23
Раздел 2. Предмет и место наследования по завещанию
и суррогатов наследования в российском
и англо-американском праве .............................................................30
Раздел 3. Развитие наследования по завещанию и суррогатов
наследования в Великобритании, США и России:
общие черты и различия ......................................................................33
Раздел 4. Источники норм о завещаниях и суррогатах
наследования в общем и российском праве ............................... 57
Раздел 5. Принципы и особенности англо-американского
наследования по завещанию и преемства
по его суррогатам в сравнении с российскими ..........................71
Глава II. ПРАВО, ПОДЛЕЖАЩЕЕ ПРИМЕНЕНИЮ
К ЗАВЕЩАНИЯМ И СУРРОГАТАМ
НАСЛЕДОВАНИЯ ..................................................................................80
Раздел 1. Право, применимое к завещанию ....................................................80
Раздел 2. Право, применимое к трастам, и коллизионное
регулирование ..........................................................................................91
Стр.5
6
Краткое оглавление
Глава III. ТРЕБОВАНИЯ К ЗАВЕЩАНИЮ ..................................................110
Раздел 1. Правовая природа завещания в российском
и общем праве ........................................................................................110
Раздел 2. Состав завещания ..................................................................................119
Раздел 3. Распорядительно-завещательное намерение ...........................133
Раздел 4. Завещательная дееспособность (testamentary capacity) .........140
Глава IV. ФОРМЫ ЗАВЕЩАНИЙ .....................................................................148
Раздел 1. Назначение формальностей завещания
и общий обзор форм завещаний ....................................................148
Раздел 2. Завещание, заверяемое свидетелями (attested will) ................153
Раздел 3. Рукописные (голографические) завещания ................................181
Раздел 4. Устные завещания .................................................................................187
Раздел 5. Формы завещаний как основание считать
англо-американское право наиболее последовательным
продолжателем римского права .....................................................190
Глава V. ОГРАНИЧЕНИЯ СВОБОДЫ ЗАВЕЩАНИЯ ............................202
Раздел 1. Защита пережившего супруга в общем праве: довер
и любезность (dower, curtesy) .............................................................205
Раздел 2. Обязательная наследственная доля —
«доля на выбор» (elective share) .......................................................208
Раздел 3. Наследственные права супруга, не указанного в завещании....222
Раздел 4. Прижизненные сделки по отчуждению имущества (lifetime
nontestamentary transfers) с целью лишить пережившего
супруга обязательной доли — «доли на выбор» .......................224
Раздел 5. Защита прав пережившего супруга в штатах,
признающих общую совместную собственность ......................232
Раздел 6. Защита наследственных прав детей ..............................................244
Раздел 7. Социальные вычеты из наследства: право сохранения
жилья (homestead), исключаемое движимое имущество
(exempt personal property) и семейное довольствие
(family allowance) .....................................................................................254
Раздел 8. Отказ от права на обязательную долю
и от иных прав (waiver) ........................................................................261
Раздел 9. Завещания в пользу благотворительных организаций
(testamentary gifts to charity) ...............................................................264
Раздел 10. Другие ограничения .............................................................................268
Стр.6
8
Краткое оглавление
Раздел 5. Изменения в составе имущества в случае дробления
акций и выплаты дивидендов ..........................................................390
Раздел 6. Освобождение наследственного имущества
от обременений (exoneration of liens) .............................................393
Глава IX. ТРАСТЫ КАК АЛЬТЕРНАТИВА НАСЛЕДОВАНИЮ ..........396
Раздел 1. Предпосылки применения трастов
как суррогатов завещаний .................................................................396
Раздел 2. Применение траста при наследовании ........................................411
Раздел 3. Применение траста во избежание пробации ............................422
Раздел 4. Применение траста для лишения наследства ............................431
Раздел 5. Налоговые цели трастов .....................................................................434
Глава X. МЕСТО НАСЛЕДСТВЕННЫХ ТРАСТОВ
В СИСТЕМЕ ТРАСТОВ ......................................................................439
Раздел 1. Классификации трастов и место в них трастов,
применяемых в качестве суррогатов наследования ..............439
Раздел 2. Секретные и полусекретные трасты
(secret, semi-secret trusts) ......................................................................443
Раздел 3. Свободно распределяемые (дискреционные) трасты
(discretionary trusts) ................................................................................445
Раздел 4. Благотворительные трасты: общественные и почетные ........448
Раздел 5. Некоторые специальные виды трастов — суррогатов
наследования ..........................................................................................459
Раздел 6. Международные (офшорные) трасты как суррогаты
наследования ..........................................................................................463
Глава XI. СОЗДАНИЕ НАСЛЕДСТВЕННЫХ ТРАСТОВ.
ИЗМЕНЕНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ ТРАСТОВ .........................467
Раздел 1. Порядок учреждения трастов и их формы .................................467
Раздел 2. Формулировки траста ..........................................................................471
Раздел 3. Установление завещательной природы
прижизненного траста и допустимость доказательств
в спорах о трасте ...................................................................................473
Раздел 4. Назначение трастодержателя
и выгодоприобретателей ...................................................................475
Раздел 5. Право учредителя на изменение и отмену траста ...................479
Раздел 6. Прекращение траста ............................................................................482
Стр.8
Краткое оглавление
9
Глава XII. ОСТАЛЬНЫЕ СУРРОГАТЫ НАСЛЕДОВАНИЯ......................489
Раздел 1. Дарение .....................................................................................................489
Раздел 2. Совладение (joint tenancy) ..................................................................502
Раздел 3. Договоры о посмертной передаче имущества..........................508
Глава XIII. ОСПАРИВАНИЕ ЗАВЕЩАНИЯ
И СУРРОГАТОВ НАСЛЕДОВАНИЯ ............................................511
Раздел 1. Процессуальные аспекты оспаривания завещания ................513
Раздел 2. Завещательная дееспособность ......................................................520
Раздел 3. Распорядительно-завещательное намерение ...........................527
Раздел 4. Принуждение (duress) и неправомерное
влияние (undue infl uence) ....................................................................528
Раздел 5. Обман завещателя ................................................................................538
Раздел 6. Заблуждение завещателя ...................................................................543
Раздел 7. Неопределенность (uncertanty) и двусмысленность
(ambiquity) завещания ..........................................................................555
Раздел 8. Условие завещания о запрете его оспаривания
(no-contest clause, forfeture clause) ....................................................565
Раздел 9. Последующее (выжидаемое) право
на наследство (remainder) и ответственность
за неправомерное вмешательство в него ...................................568
Раздел 10. Особенности оспаривания суррогатов наследования —
прижизненных сделок по передаче имущества .......................573
Заключение ......................................................................................................................577
Нормативно-правовая база ......................................................................................589
Стр.9