Особое внимание авторы
уделяют актам таких международных объединений, как Группа разработки
финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), Совет по финансовой
стабильности, Международная ассоциация страховщиков депозитов, Фонд
Международных стандартов финансовой отчетности, Базельский комитет
по банковскому надзору. <...> Особая практическая ценность исследования заключается в возможности использовать оригинальные выводы и рекомендации авторов в процессе совершенствования законодательства Российской Федерации о банках
и банковской деятельности, валютном регулировании и валютном контроле, противодействии легализации доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма, а также при формировании нормативной
базы в рамках региональных интеграционных объединений, формирующихся
на постсоветском пространстве. <...> МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВОЕ
РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЕВРОПЕЙСКИЙ СОЮЗ..........18 <...> Регулирование деятельности кредитных организаций
в рамках международных межправительственных организаций.......43 <...> Регулирование деятельности кредитных организаций
в рамках международных неправительственных организаций..........63
Глава 2. <...> Трансформация актов международных
межправительственных организаций в законодательство
Европейского Союза о кредитных организациях...............................90 <...> Трансформация актов международных
неправительственных организаций в законодательство
Европейского Союза о кредитных организациях...............................94
3
Оглавление
Глава 3. <...> Имплементация законодательства Европейского Союза
о кредитных организациях в Великобритании.................................109 <...> 5
Предисловие
Особое внимание авторы уделяют анализу наиболее сложных
и относительно малоисследованных российской наукой документов – актов, принятых Группой разработки финансовых мер борьбы
с отмыванием денег (ФАТФ), Базельским комитетом по банковскому
надзору, Советом по Международным стандартам <...>
Международно-правовые_стандарты_регулирования_банковской_деятельности..pdf
УДК 339.732
ББК 67.911.221.3
Л 59
Линников А.С., Карпов Л.К.
Л 59 Международно-правовые стандарты регулирования банковской
деятельности. – М.: Статут, 2014. – 173 с.
ISBN 978-5-8354-1058-3 (в пер.)
Настоящее издание – это наиболее актуальное на сегодняшний день
исследование теории и практики международно-правового регулирования
банковской деятельности.
Работа содержит глубокий анализ актов международных межправительственных
и международных неправительственных организаций в сфере регулирования
деятельности финансовых организаций. Особое внимание авторы
уделяют актам таких международных объединений, как Группа разработки
финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), Совет по финансовой
стабильности, Международная ассоциация страховщиков депозитов, Фонд
Международных стандартов финансовой отчетности, Базельский комитет
по банковскому надзору.
Особая практическая ценность исследования заключается в возможности
использовать оригинальные выводы и рекомендации авторов в процессе
совершенствования законодательства Российской Федерации о банках
и банковской деятельности, валютном регулировании и валютном контроле,
противодействии легализации доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма, а также при формировании нормативной
базы в рамках региональных интеграционных объединений, формирующихся
на постсоветском пространстве.
Настоящее исследование может быть использовано преподавателями
и студентами юридических и экономических вузов и факультетов в процессе
освоения таких учебных курсов, как банковское право, финансовое право,
международное право и право ЕС (европейское право), финансы и кредит,
международные финансово-экономические отношения, мировая экономика
и др. Работа также может служить ценным источником при разработке
учебных и методических пособий и составлении программ преподавания
ряда юридических и экономических дисциплин.
УДК 339.732
ББК 67.911.221.3
ISBN 978-5-8354-1058-3
© А.С. Линников, Л.К. Карпов, 2014
© С.Ю. Кашкин, предисловие, 2014
© Н.А. Журавлев, к читателю, 2014
© А.В. Колошенко, вступ. слово, 2014
© Издательство «Статут», редподготовка, оформление, 2014
Стр.2
ОГЛАВЛЕНИЕ
ПРЕДИСЛОВИЕ (С.Ю. Кашкин) .........................................................5
К ЧИТАТЕЛЮ (Н.А. Журавлев) ............................................................8
ВСТУПИТЕЛЬНОЕ СЛОВО (А.В. Колошенко) .................................11
ВВЕДЕНИЕ .........................................................................................13
Глава 1. МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВОЕ
РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЕВРОПЕЙСКИЙ СОЮЗ .........18
1.1. Эволюция правового регулирования деятельности
кредитных организаций в Европейском Союзе .................................18
1.2. Международные организации как субъекты правового
регулирования банковской деятельности в Европейском Союзе .....29
1.3. Регулирование деятельности кредитных организаций
в рамках международных межправительственных организаций ......43
1.4. Регулирование деятельности кредитных организаций
в рамках международных неправительственных организаций .........63
Глава 2. ТРАНСФОРМАЦИЯ МЕЖДУНАРОДНОПРАВОВОГО
РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО
ЕВРОПЕЙСКОГО СОЮЗА ...............................................................80
2.1. Система законодательства Европейского Союза,
регулирующего деятельность кредитных организаций .....................80
2.2. Трансформация актов международных
межправительственных организаций в законодательство
Европейского Союза о кредитных организациях ..............................90
2.3. Трансформация актов международных
неправительственных организаций в законодательство
Европейского Союза о кредитных организациях ..............................94
3
Стр.3
Оглавление
Глава 3. ОСОБЕННОСТИ ПРИМЕНЕНИЯ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ЕВРОПЕЙСКОГО СОЮЗА
О КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ В ГОСУДАРСТВАХ –
ЧЛЕНАХ ЕВРОПЕЙСКОГО СОЮЗА И ЕГО ВЛИЯНИЕ
НА ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ........107
3.1. Имплементация законодательства Европейского Союза
о кредитных организациях в Великобритании ................................109
3.2. Имплементация законодательства Европейского Союза
о кредитных организациях в Германии ............................................118
3.3. Имплементация законодательства Европейского Союза
о кредитных организациях в Италии ...............................................129
3.4. Влияние международно-правового регулирования
и права Европейского Союза на российское законодательство
о кредитных организациях ................................................................138
ЗАКЛЮЧЕНИЕ.................................................................................153
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК .............................................158
Стр.4